引用本文
魏凤, 钟永恒, 江洪, 潘懿. 标准更新方式分类及其数值模拟研究——以中国稀土标准体系为例. 现代图书情报技术, 2010, 26(6): 66-70
Wei Feng, Zhong Yongheng, Jiang Hong, Pan Yi. Study on Standard-updating Classification and Its Numerical Model——Based on Rare Earth Standard System in China. New Technology of Library and Information Service, 2010, 26(6): 66-70  
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标准更新方式分类及其数值模拟研究——以中国稀土标准体系为例
魏凤, 钟永恒, 江洪, 潘懿
中国科学院国家科学图书馆武汉分馆 武汉 430071
基金:*本文系中国科学院国家科学图书馆优秀人才项目“太阳能技术标准体系和标准战略的情报研究”(项目编号:2009KH09)的研究成果之一
摘要

针对标准更新定量研究问题,以中国稀土标准体系为例,基于现行的稀土标准体系,通过检索CSSN等标准数据库,对标准更新信息进行系统分析和判断,提出把标准更新分为“一对一”和“多对一”两类,并建立标准更新的数值模型,分别对稀土国家标准、行业标准更新情况进行定量描述。通过对稀土标准体系更新方式和历年更新情况的定量研究,在一定程度上反映出稀土行业技术进步及应用规律。该方法可用于其他类似标准体系的更新定量研究。

关键词: 稀土; 标准; 更新; 数值模型
中图分类号:G353.1
Study on Standard-updating Classification and Its Numerical Model——Based on Rare Earth Standard System in China
Wei Feng, Zhong Yongheng, Jiang Hong, Pan Yi
The Wuhan Branch of National Science Library, Chinese Academy of Sciences, Wuhan 430071, China
Abstract

Taking the standard system of rare earth in China for an example and based on the present standard system of rare earth, standard updating information is analyzed and estimated through searching the standard database CSSN to solve the problem about standard updating quantification. It is thought that the ways of standard updating are divided into two kinds: one to one and more to one. At the same time, the numerical value model about standard updating is developed for distinguishing and calculating the updating ways of nation standard system and industry standard system of rare earth. The updating ways of rare earth standards and their annual standard-updating are quantified, which can reflect the technology advancement and development of rare earth industry on some extent. At last, the standard-updating model is also used for alike standard systems of other industries.

Keyword: Rare earth; Standard; Updating; Numerical model
1 前 言

根据国际标准化组织ISO的规定:标准是指一种或一些具有强制性要求或指导性功能、内容含有细节性技术要求和有关技术方案的文件,其目的是让相关产品和服务达到一定的安全标准或者进入市场的要求[ 1]。在当今社会,标准不仅在维护市场经济健康发展中发挥着至关重要的作用,还越来越成为国家竞争力的重要表现[ 2, 3]。

标准更新是标准系统发展和完善的关键环节之一,在一定程度上反映相关产业的活跃程度。标准更新的目的是推动整个标准体系逐步向更先进、更细致的深层次方向发展,更加适应当前社会发展的需要[ 4]。每一项标准都是根据当时的技术条件、生产水平等现实情况制定的,随着技术创新的发展和应用,以前制定的标准可能难以满足社会生产生活的需要,因此需要对标准或者废止、或者修订更新、或者重新制定,标准或者标准体系才能不断完善和提高,结构更为合理,功能水平相应提高。

稀土是美、德、英、法、日等众多发达国家重要的战略性物质资源[ 5]。本文以中国稀土标准体系为例,分析稀土标准的更新信息并加以区分,建立标准更新数值描述模型,对我国稀土国家标准体系和行业标准体系进行标准更新情况的计算和分析,希望对稀土标准体系的构建和完善提供有用的参考价值。

2 标准更新的有关规定
2.1 原 则

标准更新是标准体系不断完善和发展的重要环节之一。通过对标准的更新,修改落后标准,制定先进合理的标准,提高标准的质量和水平,使标准在维护市场健康发展和消费者权益中真正发挥引导作用,同时标准更新对建立一个适应市场发展、技术先进、种类齐全、相互协调、衔接配套的标准体系有重要的意义。因此,在标准更新行为中,应遵循以下原则[ 6]:

(1)充分考虑市场需求和满足产业发展的需要;

(2)技术先进、经济合理;

(3)应考虑市场的综合效益;

(4)注意和其他现行标准的协调统一,完整配套;

(5)结合自然条件,合理利用国际资源;

(6)优先考虑标准的自主创新性;

(7)掌握好制修定标准的时机,并随着技术和市场的发展,随时修订;

(8)从总体上考虑国家标准化战略发展的需求。

这些充分说明了标准更新的内在发展动力、需求和重要意义。

2.2 相关规定

根据GB/T20001《标准编写规则》[ 7, 8, 9]的有关规定:标准主要由概述、正文和补充三个部分构成。在标准的概述部分中,包含封面或首页。封面一般都会含有标准修订日期、发布单位、标准编号、标准层级、标准名称、年代号、废除或被替代标准等信息。在标准更新时,标准编号不变,年代号、名称等其他信息都可能发生变化。

3 数据源的选取

研究选取的数据库分别是中国标准服务网CSSN和国家科学图书馆的标准信息数据库。CSSN是中国国家标准馆建设的最权威、标准信息最全的国家级标准平台库,收集了自1900年至2009年之间,国际标准化组织和近30个国家的国家标准、行业标准,总计269 068篇标准,涵盖了当前所有正在发展中和发展较成熟的产业领域。标准信息数据库是国家科学图书馆所发布的标准库,库中标准信息来源于CSSN,但是披露的标准信息较CSSN更全面。因此,稀土标准信息数据取自于CSSN和标准信息数据库的综合,即通过前者确定标准数量、通过后者确定所要研究的标准信息。

4 标准更新类别分析

标准更新是通过对标准的调查和研究,不断修改和完善标准的行为过程。为了实现标准更新,很多国家规定每隔一定时间要对现存标准进行调查分析,了解现行标准是否满足当前需要,从而决定现行标准是否需要废除、保留或者修订,一旦标准决定要修订,就会发生标准更新。在标准更新中,新标准号一般保持不变,年代号会发生改变,其他的如层级、国别、发布单位等一般也不会发生变化,但中英文名称、主题词、性质和分类有可能发生变化,具体情况还需要具体分析。

通过对稀土标准更新信息的分析,发现稀土标准的更新方式可以分为两类:

(1)“一对一”更新,仅对某一项标准进行更新,标准号保持不变,标准年代号发生变化,其他标准特征参数不变;

(2)“多对一”更新,将某几项标准合并成一项标准的更新,新标准号一般选择其中一项标准的代号作为更新后的标准号。

由于标准本身具有不可重复的性质,因此在标准更新过程中,标准之间具有相互独立、相互排斥的特点。

5 标准更新数值模型
5.1 基本思想

构建标准更新的定量分析模型,必须把标准更新的两种方式加以区分,分别进行数据处理,并用不同数学表达式表示出来,再根据标准间相互排斥的特点进行简单相加。根据标准更新的分类,标准更新数学表达式由两种数学表达式构成:

(1)“一对一”标准更新方式的数学表达式设为 ;

(2)“多对一”标准更新方式的数学表达式设为 。

5.2 模型的建立和方法

根据上述标准更新数值模型建立的基本思想,建立标准更新数学表达式:

Nyear=+ (1)

其中,Nyear表示第year年标准更新的总数量; 、 分别表示该年度“一对一”、“多对一”两种情况标准更新的数量;n表示通过标准更新计量得到的不同情况下更新标准的数量。 在对标准更新特征参数分析的基础上,通过对标准更新计量分析方法的研究,分别分析 、 所表示的两种标准更新情况的计算方法。

(1) “一对一”数学表达式分析

为了确定 ,首先应通过标准相关的计量方法确定“一对一”标准更新的数量,记为n11,具体方法:联合检索关键参数“标准号”、“层级代码”、“国别代码”和“当前年代号”、“更新年代号”。如果检索到每项标准的“当前年代号”和“更新年代号”各只有一个年份,那么这种情况的“当前年代号”或“更新年代号”的标准累积项数就是“一对一”情况下的标准更新的数量n11,即在“一对一”情况下, =n11;如果检索不存在上述标准更新情况, =n11=0。

(2) “多对一”数学表达式分析

在“多对一”标准更新情况下,首先需要通过标准相关的计量方法确定“多对一”更新标准的数量,计量方法也是对关键特征参数“标准号”、“层级代码”、“国别代码”和“当前年代号”、“更新年代号”进行同时检索,如果检索到每项标准“当前年代号”只有一个年份,“更新年代号”有 ( >1)个年份,表明是处于“多对一”标准更新情况,对“当前年代号”计量检索得到的结果就等于“多对一”情况下的累积标准更新次数nn1,因此nn1次更新的标准项数 = 。如果检索到“更新年代号” ≤1( 为0或1),表示不存在这种标准更新情况, = =0。

综合对两类标准更新表达式的分析和计算,可以对公式(1)进行简化,得到每年度标准更新的数学公式为:

Nyear=n11+(2)

6 模拟结果分析

按照不同等级,标准可以分为国家标准和行业标准。为了运用公式(2)进行稀土标准更新状况的定量分析,首先通过CSSN对从1900年至2009年的稀土标准进行检索,将检索出来的数据按照5.2节中模型计算方法分别对中国稀土行业标准和国家标准的更新状况进行计算。

6.1 标准更新分类分析

图1 中国稀土国家标准更新分类情况

图2 中国稀土行业标准更新分类情况

图1和图2是依据现行标准的相关信息,运用公式(2)计算中国现行稀土国家标准体系和行业标准体系中标准更新前后的总数量、发生标准更新的数量、“一对一”标准更新、“多对一”标准更新的数量分布情况。图1表示中国稀土国家标准更新采用了“一对一”和“多对一”更新方式。其中,“多对一”更新标准数量(36项)占更新总数(70项)的51.4%,表明主要采用“多对一”更新方式,标准总数由更新前的126项降到更新后的103项,减少近1/5,也表明采用了“多对一”标准更新方式;同时还显示出在“一对一”更新时,标准数量在更新前后保持不变,均为34项。

图2表示中国现行稀土行业标准体系更新也采用了“一对一”和“多对一”更新方式,其中发生“一对一”更新的标准16项,占总更新标准(22项)的72.7%,“多对一”更新标准仅占27.3%,表明稀土行业标准更新中“一对一”更新占主要方式。发生“多对一”标准更新后,行业标准数量由59项降低到55项,略有减少;同时标准更新后,“一对一”更新比例升为88.9%,“多对一”更新比例降为11.1%,也表明“一对一”标准更新力度较大。

6.2 标准更新变化状况

图3 中国稀土国家标准更新状况

图4 中国稀土行业标准更新状况

图3和图4表示中国稀土国家标准和行业标准更新的时间、每年标准总数、更新前后的标准数量以及变化趋势,其中横坐标表示标准更新发生的时间。图3表示稀土国家标准体系从1994年开始更新,当时仅进行了一项标准更新,且采用“一对一”更新方式;1995年至1999年间,标准无更新;但2000年以后几乎每年都有稀土国家标准的更新,标准更新较为频繁。从稀土标准更新变化曲线来看,经历了三次大规模的更新,分别是在2003年、2006年和2008年,更新的标准数量分别为21项、20项、17项,占当年标准数量的20.2%、18.5%、16.5%,标准更新力度非常大。从标准更新前后数量对比中,发现在三次大规模更新时标准数量发生减少,表明标准更新时都采用了“多对一”更新方式;同时,发现其他年份标准更新前后数量保持不变,表明仅采用了“一对一”更新方式。从当年标准数量来看,2000年标准数量(101项)几乎是1994年(51)的两倍,且1994年到2000年间并无标准更新,主要是由于在这段期间标准制定力度较大。

图4表示中国稀土行业标准更新始于1986年,当时进行了一项标准更新,采用了“一对一”更新方式,此后每隔3-5年进行标准更新,有8个年份时间进行了标准更新,比较有规律。从标准更新变化曲线分析,1991年标准更新力度较大,更新标准数量(7项)占当年标准总数(19项)的36.8%;1991年后,更新标准数量变化曲线缓慢下降直至平稳,表明标准更新行为减弱,标准处于缓慢的稳定更新状态。从标准更新前后数量对比分析,1991年标准更新后数量降低,表明采用“多对一”标准更新方式;同时其他年份时间里,更新前后标准数量不变,表明仅采用“一对一”标准更新方式。

7 结 语

通过标准更新方式的分类和数学建模,以中国稀土标准信息体系为例进行相关计算,得出以下结论:

(1)不论是稀土行业标准还是国家标准,在较大规模的标准更新中,均采用了“多对一”更新方式,而在没有进行较大标准更新时,均仅采用“一对一”更新方式;

(2)在稀土国家标准体系中,标准更新数量所占比例较大,且“多对一”标准更新方式所占比重较大;而在稀土行业标准更新中主要采用“一对一”更新方式,标准更新数量较少;

(3)稀土行业标准较大规模的更新行为发生在2000年以前,仅有一次,但标准更新的频率较为稳定,而稀土国家标准较大规模更新行为主要发生在2000年后,有三次更新,同时稀土国家标准在2000年后更新较为频繁,表明从国家层面上对标准体系完善的重视;

(4)所建立的标准更新数值模型可用于其他和稀土标准更新具有类似情况的行业标准体系分析。该模型的建立方法主要是基于年代号、标准号、更新年代号等所有标准应具备的编写规范条件,并没有仅针对稀土标准体系,因此所建立的标准更新分析模型也应适用于其他标准体系。

参考文献
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