20世纪90年代末,随着信息技术的发展,电子资源的数量和种类激增,成为图书馆馆藏的重要组成部分。相对于传统的纸本资源,电子资源特别是电子期刊在采访、版权、访问等方面更加复杂。电子资源面临的管理和服务问题越来越突出,开发类似传统图书馆集成系统的电子资源管理系统成为图书馆面临的迫切需要解决的问题。

早期的电子资源管理系统是由各个图书馆或图书馆联盟自行开发的,其目的是为了满足自身的需要,因此侧重点各不相同。其中比较有代表性的有宾夕法尼亚州立大学的ERLIC（Electronic Resource Licensing and Information Center）,麻省理工学院的VERA （Virtual Electronic Resource Access）,约翰·霍普金斯大学的HERMES （Hopkins Electronic Resource Management System）,耶鲁大学的SSLIS（Social Science Libraries and Information Services）等。 由于各馆内部具体需求的差别以及缺少统一的技术标准,这些系统都无法在更大范围内进行使用和推广。在这种情况下,2002年数字图书馆联盟（Digital Library Federation,DLF）发起了电子资源管理先导计划（Electronic Resource Management Initiative,ERMI）,目的是通过制定一系列定义需求和帮助建立数据标准的相关文件促进电子资源管理系统的发展。2004年8月,DLF发布了最终报告。报告明确了电子资源管理系统的需求,讨论了已有的系统,制定了功能规范、工作流程图、实体关系图和数据字典等^{[ 3]}。

在ERMI的推动下, 许多厂商纷纷推出了自己的电子资源管理解决方案。这些厂商包括图书馆自动化集成系统（Integrated Library System, ILS）开发商如Innovative、订购代理商（Subscription Agent）如EBSCO、非盈利性组织如科罗拉多研究图书馆联盟（Colorado Alliance of Research Libraries, CARL）和出版物获取管理服务商（Publications Access Management Services,PAMS）如ProQuest^{[ 4]}。商业性电子资源管理系统如EBSCO的ERM Essentials^TM、Ex Libris的Verde、科罗拉多研究图书馆联盟的Gold Rush、Harrassowitz的HERMIS、Innovative ERM、Serials Solutions 360 Resource Manager、SwetsWise eSource Manager和TDNet Open ERAM等迅速发展,逐渐成为市场主流。

虽然商业性电子资源管理系统功能比较完善,但是这些大型系统一般比较昂贵,同时这些系统跟图书馆的本地需求不会完全契合。Doering提到在他参加2008年的电子资源与图书馆会议（Electronic Resources ＆ Library,ER＆L）时,与会75人中约有一半人使用商业电子资源管理系统,但没有一个人对这些系统感到满意^{[ 5]}。本地需求的特殊性、紧张的采购预算、开源理念的推广与普及促使开源电子资源管理系统的出现与发展。

（1）CUFTS完全用Perl语言开发,使用PostgreSQL作为数据库,使用Apache作为Web服务器。资源作为简单的插件模块实现,可以方便地增加资源和链接类型。通过DOI,支持CrossRef。系统主要处理网络期刊,但可以扩展支持Ebook和其他文献类型^{[ 15]}。

（2）CORAL使用PHP语言开发,采用面向对象编程方式;使用MySQL作为数据库,每个模块有自己单独的模式（MySQL Schema）。CORAL对浏览器要求较高,要求浏览器支持JavaScript,因为其用户界面的实现大量依靠AJAX、JQuery及JQuery插件^{[ 16]}。

（3）ERMes完全利用Access数据库的功能实现电子资源管理,其A-Z期刊导航使用ASP．Net开发,可以集成到网站中。

（4）E-Matrix使用PostgreSQL作为数据库,其软件架构和数据流^{[ 17]}如图1所示。

图1

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	图1 E-Matrix软件架构和数据流[ 17]

软件架构分为三部分：服务、界面、同步工具。服务包括数据模型及数据的访问和处理（E-Matrix Database、Import Job）;界面是用户交互的网络平台（Journals、Browse Subjects、Catalog、Quick Search、Database）;同步工具由多种数据同步、过滤、转换工具组成,负责软件数据的装载和维护（Symphony Sync、Serials Solutions Sync）。数据可以有不同的来源（Evaluative Data、SirsDynix Symphony、Serials Solutions File）,如链接解析器、ILS、平面文件（Flat File）和数据库。同步器实现数据装载,过滤器和转换器实现数据解析、清理、格式转换。

（5）OLLARA使用PHP语言开发,使用MySQL作为数据库,使用Apache作为Web服务器。

（6）SMDB是基于LAMP（Linux、Apache、MySQL、Perl）的系统,使用WebUtil模块处理表单和模板。

主要开源电子资源管理系统使用的开发技术如表2所示：

表2

表2

表2 主要开源电子资源管理系统开发技术 系统名称 开发语言 后台数据库 Web服务器 其他技术细节 CUFTS Perl PostgreSQL Apache 支持CrossRef CORAL PHP MySQL 未指定 用户认证 支持LDAP ERMes 基于Microsoft Access 单机版 E-Matrix PostgreSQL OLLARA PHP MySQL Apache SMDB Perl MySQL Apache 利用模块WebUtil处理表单和模板

表2 主要开源电子资源管理系统开发技术

可以看出,这些系统除ERMes外都是网络版,系统大都基于通用、成熟的LAMP开源架构,易于安装、实施以及进一步的开发。ERMes也已经准备在下一个版本推出网络版。

（1）CUFTS的核心是知识库。目前知识库包含575个全文数据库。知识库由西蒙菲沙大学图书馆更新维护,根据数据库的不同情况,按月、季、半年、年的频率更新。西蒙菲沙大学图书馆的知识库维护更新服务需要收取年费,用户可以自己建立和维护知识库。CUFTS提供基本的电子资源管理服务,使图书馆可以集中管理电子资源的各种信息,如订购信息、许可条款、续约日期、联系方式等。续约提醒系统可以提醒即将到期的电子资源;A-Z期刊导航可以整合纸本期刊记录,为用户提供集成、全面的可访问期刊列表;使用统计模块支持COUNTER、SUSHI协议。CUFTS集成的期刊数据库包含纸本和电子馆藏期刊的信息。期刊信息来自于知识库,也可以由图书馆上传馆藏期刊MARC数据,可以浏览和检索期刊名、ISSN、主题、出版者/协会。CUFTS支持链接解析,利用同是reSearcher项目中的链接解析系统GODOT提供链接解析服务,通过知识库提供全文链接,同时可以揭示书目数据中的馆藏。CUFTS支持MARC格式,可以生成MARC记录。同时也提供了其他在线公开访问的服务如资源比较^{[ 18]}、期刊检索^{[ 19]}等。CUFTS是为满足联盟环境需求而设计开发的,也可以用于单个图书馆。

（2）CORAL侧重于电子资源管理的工作流程,按照流程设计相对独立又可以互操作的各个模块。每个模块专门解决某个问题,具有简洁直观的界面。资源管理模块实现电子资源从初始请求到采购过程到使用支持与维护的管理,工作流功能基于便捷的任务队列,系统具备自动邮件提醒功能,提醒新任务可以开始。模块实现了资源记录与机构及相关的许可协议的快速关联,定义资源间的父子关系以帮助检索和浏览,使用可检索的资源别名以方便地访问联系信息和账号信息。许可管理模块是可定制的、灵活的文件管理系统,提供对现有和过期许可协议、相关文件及相应元数据电子版本的存取,通过选择可检索元数据字段使许可协议更容易被相关人员访问,更容易定位具体的协议中的信息片段。通过许可协议比较功能和许可条款推送工具（在馆际互借系统、课程管理系统中显示许可条款）,可以更好地利用许可协议。组织机构管理模块提供对出版商、提供商、经销商等组织机构的名称、联系方式和账号等信息的存取和管理。该模块定义机构间的父子关系以帮助检索和浏览,使用可检索的机构别名以方便地访问联系信息和账号信息。使用统计模块管理电子期刊的使用统计,支持JR1、JR1a报表,可以把非COUNTER报表以类似COUNTER的格式保存,可以以TXT文件方式导入统计报告,并把报告导出到EXCEL,通过报表附加工具可以检索统计报告。

（3）ERMes能够自定义厂商联系信息,同步捕获用户限制、认证方式、订购状态、主题范围,提供馆际互借、文献传递和电子保存的权利声明,提供期刊列表、许可协议和用户统计的URL链接,能够跟踪具体厂商和数据库的问题如宕机时间、内容缺失等,提供用于网站展示的A-Z数据库导航,提供各类报表如续约日期范围、历年的价格比较、每一财政年度全部数据库的全部支付金额、支付金额电子图表、数据库使用成本计算、COUNTER DB1格式的用户使用报表等^{[ 20]}。

（4）E-Matrix的许可管理模块管理所有的许可协议,并把协议分解成容易阅读和分析的不同部分,重要的部分突出显示。E-Matrix提供多种公共访问工具,A-Z期刊导航无缝整合书目数据和链接解析器,实现纸本和电子馆藏的集中展示;可以建立用户友好的主题分类,映射到具体资源并整合到网站中。E-Matrix可以利用集成的外部指标如影响因子,结合本地数据如价格、使用统计,实现资源评估。此外,E-Matrix具有强大的报表系统和名称规范。

（5）OLLARA主要功能特征包括：游客、工作人员、管理人员三层登录系统,不同的用户级别可以执行不同的功能;可以方便地进行问题报告和跟踪,任何用户可以报告某一资源的问题,系统会及时通过E-mail通知相关工作人员;实现重要资源和厂商信息的跟踪如基本信息、成本历史、使用历史、联系方式等;组织上传的许可协议和使用报告;系统可以进行定制。目前不支持馆藏和覆盖范围数据;没有知识库,需手工建立或使用SFX等服务;不支持期刊级别的管理^{[ 21]}。

（6）SMDB的功能包括产品描述、价格信息、续约提醒、订购历史、提供商联系信息、资源管理、可访问馆藏信息、馆藏信息、文件上载、访问控制、各种报表、续约报表、使用统计（支持SUSHI）、导出功能、内置国会主题词表。目前没有公共检索界面。

以上开源电子资源管理工具都实现了电子资源管理的基本功能,但特点各有不同。CUFTS侧重于电子资源知识库,以知识库为核心提供电子资源的管理和服务;CORAL侧重于电子资源管理工作流,依据工作流划分不同的模块;ERMes基于Access 数据库实现电子资源管理的基本功能,简单灵活;E-Matrix开发的时间相对较长,因此功能相对完善,不仅有管理功能,还有完善的访问功能、评估功能和名称规范;OLLARA将ERMes功能网络化,功能简单,界面简洁;SMDB由专业的开源技术提供商开发,具备电子资源管理的基本功能。

从各种统计数据来看,这些开源电子资源管理系统软件已经具有一定的用户基础。

（1）根据Collins等于2011年初进行的调查,CUFTS有10个用户,CORAL有10个用户,其邮件列表上有30个用户^{[ 22]}。CUFTS所在的reSearcher项目的用户目前有47个^{[ 23]},CUFTS网站提到的典型用户实例有5个。这两个系统目前都有合作伙伴。CUFTS由加拿大西部大学图书馆联盟——草原诸省及太平洋大学图书馆委员会（Council Of Prairie and Pacific University Libraries,COPPUL）资助,其他合作伙伴包括加拿大不列颠哥伦比亚省大学学院图书馆联盟——电子图书馆网络（Electronic Library Network,ELN）、丹麦罗斯基勒大学图书馆（Roskilde University Library in Denmark）等。CORAL的合作伙伴有美国西北大学（Northwestern University）、杜克大学医学图书馆（Duke University Medical Center Library）、纽约市立大学（The City University of New York）、斯坦福大学图书馆（Stanford University Libraries ＆ Academic Information Resources）、以色列魏茨曼科学研究所（Weizmann Institute of Science）以及瑞典林雪平大学（Linköping University）^{[ 24]}。

（2）OLLARA的开发者向作者反馈,OLLARA的用户数没有正式的统计,截止2011年5月6日,除自己图书馆使用外,至少有另外三家图书馆进行过下载,此外据统计平均每周有两人阅读安装指南。

（3） ERMes目前的用户有59个,并且这些用户分布于多个国家^{[ 25]}。ERMes虽然简单,但适合中小型图书馆的需求,其受欢迎程度令开发者惊讶^{[ 26]}。

（1）CUFTS除提供免费的在线期刊检索和资源比较服务外,还为40多个用户提供在线的全文链接解析服务,同时西蒙菲沙大学图书馆提供收费的知识库更新维护服务。CUFTS有功能比较齐全的开发网站^{[ 15]},提供社区支持和商业支持两个级别的支持。通过公共支持论坛,社区支持由开源社区提供关于系统安装和配置的简单问题。商业支持按照年费方式或时间计费方式提供关于系统本地化安装运行的深度问题解决和主机服务。

（2）CORAL具备完善的文档系统,提供了在线的演示系统以供试用,通过邮件列表进行服务支持。

（3）ERMes提供了官方博客和用户论坛,用于信息发布和用户交流。

（4）OLLARA有比较完善的文档,目前仅能通过在线提交表单的方式获得支持。

（5）SMDB提供商业支持完成系统安装、漏洞修复、数据上载等,同时还可以提供主机服务。主机服务系统演示版的知识库包括121个提供商、6 916个出版商和42 941种资源的基本信息^{[ 27]}。

主要开源电子资源管理系统服务与支持,如表3所示：

表3

表3

表3 主要开源电子资源管理系统服务与支持 系统名称 完善的文档 社区支持 商业支持 主机服务 CUFTS √ √ √ √ CORAL √ √ ERMes √ √ OLLARA √ SMDB √ √

表3 主要开源电子资源管理系统服务与支持

可以看出,目前的开源电子资源管理系统在服务与支持方面存在较大的差距。CUFTS能够提供相对完善的服务,而OLLARA缺少重要的社区支持,SMDB作为商业公司提供的开源产品仅有收费的商业支持。