ORCID在机构知识库中的整合介绍
白海燕
中国科学技术信息研究所 北京 100038
白海燕, ORCID: 0000-0002-9552-3845, E-mail: bhy@istic.ac.cn
摘要
目的了解ORCID在IR中的整合现状、整合实践以及实现的技术方法。方法对IR整合ORCID的实践进行文献追踪和案例分析; 对IR通用平台开源软件的整合功能进行技术分析。结果得到IR整合ORCID的发展策略和推进机制、整合实现的技术框架以及应用场景、嵌入流程、技术开发等多方面的示范和最佳实践。结论国内IR应参照先进经验和自身需求, 按规范控制、业务流嵌入以及数据的简单复用等不同方向设计与实现ORCID整合应用。
关键词: ORCID; 机构知识库; 名称规范; 人名消歧
中图分类号:G250
Introduction of Integration Between ORCID and Institutional Repository
Bai Haiyan
Institute of Scientific & Technical Information of China, Beijing 100038, China
Abstract

[Objective] Realize the application status, practice and techniques of integration and embedding between ORCID and IR. [Methods] Analyze literature tracing and case analysis of integration practice between ORCID and IR; Analyze the integration features based on common open source soft of IR platform. [Results] Obtain development strategy, promotion mechanism, technical framework of integration between IR and ORCID. Summarize the examples and best practices of usage scenario, embedding work flows and development methods. [Conclusions] IRs in China should design and implement ORCID integration application in different directions of authority control, embedding in work flow and simple reuse data through referring advantage experience and their own needs.

Keyword: ORCID; Institutional Repository; Name authority; Name disambiguation
1 引言

作者名称歧义问题是机构知识库(Institutional Repository, IR)面临的由来已久的重要问题, 涉及机构人员的成果归属、学术评价和科研管理等多个方面。IR系统也一直在向各种责任者唯一标识符体系寻求解决方案, 如DSapce采用Authority Control机制[1], 试图通过调用OCLC提供的LC名称规范服务[2]或VIAF实现机构、人名的录入和查询规范。EPrints参与JISC的Names Project[3], 支持通过Name API引入ISNI实现人名消歧[4]。ORCID是于2012年出现的新型责任者标识体系, 旨在通过为研究者个人提供持久、唯一的标识符注册, 解决科研和学术交流过程中的名称消歧问题, 并通过嵌入机构知识管理的核心业务流, 关联研究者成果、链接其他责任者ID[5]。ORCID的出现与流行, 为机构知识库解决名称歧义问题、构建作品认领机制、完善科研评价与管理, 提供了新的选择与机会。

2 相关背景
2.1 IR与责任者唯一标识

卢利农等[6]认为IR发展面临两个重要问题: 一是内容收集难问题, 另一个是作者名称唯一标识问题。IR通常从多个外部系统获取知识产出数据以实现内容建设, 由于系统名称规范、编码方式、数据格式等的不同, 极易产生作者名称唯一标识问题。此外, 通过个人用户注册和提交作品的内容建设方式, 也会由于人员流动和机构变更等原因, 产生作者名称歧义。刘巍等[7]认为IR中作者与作品之间准确关联的方法主要包括作者名称规范、作者唯一标识和人名消歧等。文献[8-11]认为: IR引入责任者唯一标识系统, 在实践中有助于实现以下目标:

(1) 机构研究人员科研产出的精确归属, 为机构知识发现、科研管理、学术评价等提供准确的数据基础;

(2) 减少对学术产出的反复识别, 缩短标识时间, 有利于科研管理业务流的标准化, 从而提高工作效率;

(3) 为追踪和汇总科研人员与基金、出版等机构有关的工作情况, 提供准确、便捷的发现途径和关联关系;

(4) 为第三方(如机构人事档案系统、引文数据库、基金及项目申请系统、出版系统等)复用机构知识库, 提供整合和嵌入点;

(5) 简化个人的作品认领过程, 辅助其学术工作中的论文发现、成果统计与汇总等。

2.2 为什么是ORCID

与常见责任者标识体系相比, ORCID的特性更适合满足IR的需求。例如VIAF是由图书馆驱动的, 其责任者来源的主要文献类型是图书, 而IR广泛涉及除图书之外的期刊论文、专利、基金、报告、演示文档等, 责任者标识的需求范围更广泛, 虽然VIAF也宣布将开始构建期刊论文作者规范[12], 但至少目前还无法使用且远远不足。相比之下, ORCID的责任者数据来自学术领域, 不受文献类型限制, 并具有跨学科、跨机构、跨地域的综合性, 与IR涉及和应用的范围更匹配, 对IR更具实用性。同样具有综合性的ISNI, 以消歧为首要目标, 采取自上而下的构建模式, 其活跃性、实时性滞后于现实的科研活动; 而ORCID是以自主注册为基础、采取自下而上的方式构建的[13], 更关注当前活跃的研究者, 更适合IR通过作品元数据关联责任者满足消歧的应用需求。

3 整合实践及推进机制初探
3.1 整合实践

ORCID自问世以来, 一直受到Open Repository领域的关注。从2010年开始, OR会议介绍ORCID和整合实践的论文逐年增加, 2014年与ORCID相关论文达26篇, 其中6篇涉及整合应用, 另有两个开发获奖项目与ORCID的整合应用有关。而ORCID在IR中的整合应用从2013年开始呈现一定规模, 标志为两个地区项目的启动: 一个是ORCID组织推出的Adoption and Integration Program (A& I Program)[13], 致力于在北美地区推进ORCID与研究型大学和专业学会系统的整合; 另一个是基于JISC-ARMA ORCID Pilot 项目[14], 实现在英国地区的ORCID整合应用。

(1) 基于A& I项目的ORCID与IR的整合

2013年ORCID宣布了一项旨在鼓励和推进研究型大学、专业学协会采用和整合ORCID的A& I项目[13]。A& I项目的目标是通过ORCID整合过程的标准化和流程化, 通过收集和编制用户案例、开放整合源代码以及提供可行的整合实例的研究, 促进ORCID的广泛使用。

该项目的评选标准[15]为:

①展示为整合做好的准备和6个月内完成原型系统的能力;

②公开整合源代码;

③整合至通用平台, 如Dspace、Fedora、PeopleSoft等;

④涉及成员数量;

⑤是否来自大型研究型大学;

⑥为其他有兴趣整合ORCID的机构提供参考。

通过竞争, 共有9个美国机构获得了资助, 其中涉及通用IR平台的整合实例如表1所示:

表1 基于A & I项目的ORCID与IR整合实例[16, 17]

(2) 基于JISC-ARMA ORCID Pilot 项目的ORCID整合

2013年3月, 英国JISC联合ARMA(Association of Research Managers and Administrators)宣布了一项在英国高等教育领域开展采纳ORCID的试点项目[14], 主要目标[18, 19, 20]包括:

①探索在机构系统和业务流中嵌入ORCID;

②评估ORCID实现的费用、收益与风险;

③收集如何推进的例证与建议。

获得该项资助的英国大学如表2所示。

表2 基于JISC-ARMA ORCID Pilot项目的 ORCID与IR整合实例[14, 20]
3.2 推进机制初探

从上述实践中可以看出, ORCID在IR中的整合运动才刚刚起步, “ 领航” 项目陆续在2014年底至2015年初开始推出, 其核心应用— — 作者消歧的效果还有待观察和评估, 但其整体推进机制和发展策略依然呈现一些端倪和特点。

ORCID的发展战略根据文献[9]的介绍可以划分为三个阶段:

(1) 基于用户自由注册, 通过社交媒体的“ 口耳相传” 进行自发的宣传和推广;

(2) 基于与出版机构或商用平台的数据和应用整合, 如以Elsevier、ACM 为代表的出版商, 以汤森路透、PubMed 为代表的平台商等;

(3) 当前为第三阶段, 即重点通过与OR的整合应用扩大ORCID的注册和应用[9], ORCID在IR中的整合即属于这一阶段。通过在IR的业务流中嵌入ORCID的注册、维护和管理, 在IR的元数据规范中引入ORCID及元数据, 一方面, 可以解决IR的作者名称消歧问题, 提高数据规范程度, 另一方面, 会扩大ORCID的使用范围, 提升ORCID的消歧能力, 两者进入良性循环。

从IR整合ORCID的推进策略来看, 呈现以下特点:

(1) 通过项目资助, 选择IR应用基础较好的“ 领航” 机构, 为ORCID在IR中的整合提供应用场景、业务流程、技术开发等各个方面的示范和最佳实践;

(2) 支持和鼓励在通用IR平台如DSpace、EPrints及新兴的Hydra等之上进行开发, 借助这些平台社区的影响力, 推广ORCID的应用和提升数据质量, 进而促进和提高ORCID在责任者名称消歧方面的作用;

(3) 鼓励开放源代码, 共享用户案例, 降低整合的技术门槛和整合成本, 为应用推广提供技术基础和支持。

在当前IR整合ORCID的推进过程中, 根据英国ORCID整合规划组[21]和JISC的相关研究[14], 下一阶段需要重点关注和解决的关键问题包括:

(1) 隐私保护和数据安全问题;

(2) 整合应用场景和整合业务流的进一步明确;

(3) ORCID价值和消歧等应用效果的评估;

(4) 确定基于ORCID的IR数据采集和重用政策;

(5) 降低整合成本和技术门槛;

(6) 建立从系统用户到国家、国际等不同层级的合作与联盟。

4 整合与技术框架
4.1 ORCID的全局整合框架

ORCID的整合过程, 从全局来看, 是ORCID从生成到应用的全生命周期内, 在各个学术空间中流动并产生关联的过程; 责任者是这些空间的主体之一, 其主要的空间结点为社交网络、以IR为代表的OR仓储、基于同行评议的出版发行、基金项目申请等[9]。一旦ORCID在这些空间中产生关联, ORCID的唯一识别性、持久唯一性才会得到保障, 不会受责任者学术空间变迁、各类主体名称描述差异的影响; 并且这些学术空间之间也会发生相互关联, 如作品会同时进入IR和出版发行流程, 也会经同行评议的作品正式发表后, 再进入IR; 基金申请所生成的项目和项目的未来产出, 也将和IR、出版发行和社交网络生成关联, 正是这些交错的关联, 为ORCID进入这些学术空间的各种应用产生应用价值或增值服务提供了可能。

图1所示, 在ORCID进入学术科研空间中的整合结点主要包括以下5个方面:

(1) ORCID id的创建: 即ORCID id的注册生成;

(2) ORCID id与科研产出的关联: 即作品认领;

(3) ORCID id与其他ID的关联: 即扩展链接机制的构建, 其他ID包括局部系统ID、其他责任者ID和DOI等;

(4) ORCID元数据的交换与更新同步: 数据长期长效的机制保证;

(5) 基于ORCID id的应用: 基于作者扩展检索的资源发现、基于科研产出精确归属的学术评价、科研管理等。

图1 ORCID的全局整合框架[22]

4.2 IR整合ORCID的技术框架

ORCID在IR中的整合, 具备上述全局整合的结点, 同时又具有作为ORCID的Member成员以及Institution成员双重身份的具体技术实现特点。在OAIS框架下, IR的功能模块包括数据摄取、数据管理、存储、获取、管理和规划[23]。IR整合ORCID是上述功能模块操作相应数据包与ORCID API交互的过程, 如图2所示:

图2 IR整合ORCID的技术框架[23]

(1) 摄取模块: 调用Member API获取IR用户的ORCID信息, 采用的方法为GET, 获取ORCID责任者的整条记录、责任者个人信息、研究活动(作品)信息, 请求形式分别为: /[orcid_id]/orcid-profile; /[orcid_id]/ orcid-bio; [orcid_id]/orcid-works[24]

(2) 数据管理模块和存储模块: 接收摄取的责任者ORCID信息, 在管理模块, 实现对数据对象的解析与转换, 并对责任者和作品之间的归属关系进行确认, 生成关系元数据; 在存储模块, 接收、存储、索引来自摄取和数据管理模块的责任者信息、作品信息和关系信息。

当出现新增信息或者数据更新时, 可以向ORCID注册中心提交新增或更新的同步请求。新增信息项的方法为POST, 对于新增作品、机构、基金、外部标识符信息的请求分别为: /[orcid_id]/orcid-works/create; /[orcid_id]/affiliations/create; /[orcid_id]/funding/create; /[orcid_id]/orcid-bio/external-identifiers/create[25]。该方法适合单项信息的新增。

更新责任者记录的方法为PUT, 更新作品、机构、基金、外部标识符记录的更新请求分别为: /[orcid_id]/ orcid-works/update; /[orcid_id]/affiliations/update; /[orcid_id]/funding/update; /[orcid_id]/orcid-bio/update[26]。该方法适合整条记录的新增、更新和删除。

(3) 管理模块: 通过管理模块, 发起“ 创建ORCID id” 和“ 授权认证” 两个OASI体系之外、整合必备的功能模块。创建ORCID id模块基于用户授权, 在IR内为用户创建ORCID id, 使用POST方法, 提交ORCID-bio的XML文件[27]。授权认证是IR获取和更新ORCID用户信息的前提条件, 由管理模块向用户发起授权请求, 通过授权认证模块调用ORCID的OAuth Service, 获取用户的授权码authorization code, 换取access token, 最终通过使用access token获取和更新用户授权范围内的数据[28]

4.3 元数据整合

ORCID的责任者数据由多个数据对象组成, 分别为责任者、科研活动(作品)、机构和基金, 详细的元数据描述[29]分别对应为责任者描述(orcid-bio), 作品描述(orcid-works), 机构描述(bio-affiliations), 基金描述(orcid-funding), 加上ORCID id, 构成完整的ORCID信息。从数据的角度来看, IR整合ORCID需完成以下工作:

(1) 数据对象的拆分、组合和转换: ORCID的上述4个数据对象, 与具体的IR数据结构设计并不一定一一对应, 例如: IR一般都具有责任者和作品两大类对象, 因此, 需要在对象层面进行映射, 对ORCID数据进行拆分、组合和转换。本文5.2节介绍的Hydra ORCID Integrator Plug-in即提供了这样的转换功能组件。

(2) ORCID元数据Schema在IR本地的映射和引用: 建立IR本地的Schema映射表描述IR本地与ORCID元数据的对应关系; 对于ORCID有而本地没有的数据项, 可采取引用的方法; 必要时, 可建立Schema动态监测和更新机制。

(3) 元数据整合组件化: 在IR-OAIS中, 上述功能在数据管理模块中实现, 在具体的IR设计中, 应对这些功能模块化, 并在已有IR改造中尽可能实现组件化开发, 例如本文5.2节介绍的Hydra即设计和实现了组件化的数据对象转化。

5 通用IR平台的整合实现介绍
5.1 DSpace的ORCID整合

(1) DSpace的规范控制体系

DSpace的规范管理与控制分为三个不同的层次和方法:

②树形结构系统: 管理受控词表, 在[DSpace]/config/ controlled-vocabularies/目录下有独立的XML文件存储受控词表, 确保用户选择输入内容的规范与一致;

③规范文档系统: 对元数据字段的特定值增加规范键值(Authority Keys)和自信度(Confidence Values), 包括三个部分:

1) 规范文档: 位于系统外部, 如LC的 Name Authority Service, ORCID 或 VIAF等, 每个唯一值视为一个键;

2) 规范记录: 规范文档一个值的相关信息, 包括一个值的等同形式或交替拼写等;

3) 规范键: 规范记录的唯一持久标识符[30]。DSapce对于ORCID的整合位于第三个层次上, 如图3所示, 以标准DC元数据表达作者姓名的字符串, 配有DSpace相应的Author id, 其底层是在“ Metadata Authority Cache” 中存储作者的Author id的同时, 包括作者的扩展信息, 如ORCID和其他交替名称, 并通过Solr建立索引, 保证可从作者的各种名称入手进行查询[2, 31, 32, 33]

图3 DSpace的Metadata Authority Cache[31]

(2) DSpace的ORCID整合实现

根据DSpace的在线技术文档[30, 34], ORCID的整合配置是在原Authority Control的基础上扩展实现的。

①启动和配置ORCID Authority Control

1) 激活Authority Control, 通过修改dspace.cfg文件中plugin. named.org.dspace. content.authority.ChoiceAuthority属性实现;

2) 对Authority Control属性进行配置, 详见表3;

3) 在Consumers中增加Authority并前置。

表3 DSpace的Authority Control参数说明[34]

②ORCID的存储与索引

配置完成Authority Control之后, 执行[dspace]/bin/dspace index-authority脚本, 为已有作者建立初始化规范索引, 并在每次执行时进行重构。与ORCID有关的元数据存储在由Apache Solr 服务提供的“ Metadata Authority Cache” 中, 如 图3所示, 包括责任者的各种交替名称、E-mail地址、甚至关于作品的关键词等诸多元数据。这个规范Cache供DSapce直接访问, 避免了每次都要访问ORCID API。执行[dspace]/ bin/dspace dsrun org.dspace.authority.UpdateAuthorities脚本可更新Cache并与ORCID数据同步, 与该更新有关的属性为config/modules/solrauthority.cfg中的auto-update-items = false | true, 用于设定是否在Cache更新时, 同步Repository中的相关Item[30, 34]

③功能介绍

ORCID Author Control配置成功后, 在Item提交业务流的Describe节点界面的Lookup功能中, 会出现对责任者的ORCID查询及实现规范控制关联的添加和编辑按钮; 在Review节点, 绿色手指图标标志进入DSpace的作者规范控制; 另外在原有的批量导入外部数据时, 提供ORCID id的查询、导入和规范控制建立, 如图4所示:

图4 DSpace数据提交过程的ORCID查询与显示[35]

5.2 Hydra ORCID Integrator Plug-in

美国圣母大学(University of Notre Dame)获得来自ORCID和Sloan基金的支持, 构建ORCID与Hydra机构知识库的整合, 设计和开发 Hydra ORCID Integrator Plug-in, 并在该大学的机构知识库Curate ND中部署[36]

(1) 体系结构

Hydra ORCID Integrator Plug-in 由三个主要部件组成, 分别是ORCID Integrator Core, Hydra ORCID Integrator (包括ORCID Content and Metadata Translator和ORCID Integrator Core两个部分)以及ORCID Hydra User Interface (UI) Helpers。如图5所示, 其中绿色组件可供机构进行配置, 紫色部分为通用组件。

图5 Hydra ORCID Plug-in的体系结构[36]

当导入ORCID记录时, ORCID的内容和元数据转换器会将接收到的ORCID个人信息和作品记录等依据元数据模板转换为Hydra对应的对象。Hydra Core会被调用, 摄入这些数据并在仓储中进行索引, 并查询索引。由于数据模板、内容模型, 对象结构和工作流会由于Hydra的IR而变化, 每个Hydra的具体实现需要修改默认配置, 实现组件的嵌入。相反地, 所有的对象向ORCID导入时, 也需要做相反方向的类似处理。

ORCID Hydra UI Helpers组件包含Baseline Helper Method, 可调用ORCID Integrator Core和ORCID Content and Metadata Translator。它包含默认页面和创建ORCID账户、查询已有账户、关联账户、查看ORCID派生记录等用户工作流, 可由每个Hydra机构用户自行定制。

(2) 功能实现

Hydra ORCID Plug-in支持实现ORCID成员整合指南中的以下活动[37]:

①为IR个人用户创建新的ORCID id;

②为IR用户检索已创建的ORCID id;

③关联ORCID id(新创建的和已有的)和IR用户;

④将ORCID id用于IR用户认证;

⑤利用ORCID id作为主键, 为非机构人员创建账户;

⑥为一组研究人员批量创建ORCID id;

⑦为关联的ORCID id收割个人信息(orcid-bio)、作品记录(orcid-work), 并在IR中关联或创建元数据;

⑧从Hydra机构知识库向ORCID导出所关联的个人信息。

根据文献[38]的介绍, 通过运行Ruby ‘ orcid’ gem实现上述功能。作为Hydra项目的一部分, 该组件并不局限于Hydra、Fedora等平台, 任何使用Ruby on Rails的IR都可以利用Ruby ‘ orcid’ gem 组件执行所有ORCID API请求。Rails应用的安装和数据库的创建可参见相关文档。启动和运行ORCID gem包括以下步骤[38]:

①安装: 在gemfile文件中增加一行“ gem 'orcid'” , 并执行$ bundle, 成功后运行$ rails generate orcid:install完成安装, 并通过$ rails generate orcid:install-h查看安装选项;

②使用ORCID Widget实现为应用中的当前用户创建、查询ORCID及连接ORCID仓储;

③填写应用申请表, 注册ORCID的客户端应用, 非开发用户选择“ Production Registry” 类型;

④注册两个以@mailinator.com为E-mail的 ORCID用户, 声明后, 修改config/application.yml.sample config/application. yml文件;

⑤运行$ rake spec:online测试系统运行。

5.3 EPrints的Import from ORCID PlugIn

Import from ORCID PlugIn是专为EPrints开发的一个简单插件, 通过调用ORCID API实现有ORCID标识的作者/出版物及其DOI的导入。安装该插件之后, 在EPrints管理员页面的系统工具页中会生成一个ORCID按钮, 用于获取ORCID标识符和使用ORCID标识[39]。如图6所示, 输入作者ORCID id, 向ORCID API发出查询请求, 并以JSON格式返回该作者的出版物列表; 描述每个作品的元数据包括作品引文格式, 如BibTeX以及多个外部标识符DOI、PMID等, 插件将这些信息映射为EPrints相应的对象。在导入执行过程中, 首先是进入EPrints默认的基于DOI的导入界面, 之后进入编辑和存储条目的存储业务流程[40]

图6 EPrints的Import from ORCID PlugIn工作流程[40]

在相应的参数配置方面, 需要编辑cfg/cfg.d/eprint_ fields.pl文件, 增加{ name=> orcid, type=> text }; 对所涉及的作者、编者等各类责任者, 需对数据库执行epadmin update_database_structure * repository_id* , 并重启服务。此外, 对于EPrints其他涉及ORCID的插件和基于OAI-PMH的OAI收割插件Ethos, 在新版中需增加配置Author Identifier字段, 用于收割ISNI, ORCID等作者标识符。目前在EPrint 4的开发计划中, 将设计独立数据库用于IR类型的Repository支持作者标识[41]

6 结语

ORCID在IR中的应用还处于起步阶段, 一方面其整合进展值得持续关注, 另一方面对于已有的建设经验, 应分析归纳, 按需借鉴。

(1) ORCID在IR中的深入应用与推广, 是ORCID继吸纳以出版机构为主的联盟成员实现联合构建之后的又一重要发展战略, 也是关系ORCID发展前途的重要一步。ORCID与IR的这种依赖关系值得关注, 其效果值得研究分析。

(2) ORCID在IR平台整合的实现, 呈现出不同的方向: 以DSpace为代表, 从规范控制的层面, 将ORCID与规范文档、词表系统一并纳入规范体系, 并在全程的业务流程中涉及贡献者的环节, 提供录入规范、查询的一致与多入口, 是一种适合对规范控制有需求并有一定基础的IR的应用方式; 以Hydra为代表的实现方式, 更多地注重IR与ORCID的交互和数据共享, 实现了ORCID整合指南中几乎各类应用场景, 为其他IR吸纳ORCID提供了标准范本; 以EPrints的Import from ORCID PlugIn为代表的简单应用, 以低门槛方式快速实现对ORCID数据的复用。

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