科技信息开放共享有助于我国科技界、企业界、出版界和图书馆界的信息资源共建共享并激发社会上的创新进步。自2003年《开放获取计划柏林宣言》^{[ 1]}正式发布以来, 作为一种学术信息共享的自由理念和出版机制的开放获取运动(Open Access Movement)在国内外日益蓬勃发展。机构知识库作为开放获取的重要组成部分, 其发展推动着数字化建设的进程。

欧美等国家的开放获取及机构知识库的发展已经到了比较成熟的阶段, 很多国家及机构都有开放获取期刊和各种级别的机构知识库供科研人员免费获取和利用。这依赖于两方面的共同努力: 一是机构或者机构的信息中心和图书馆积极建设知识库并完善有关权益管理的政策; 二是学术出版团体特别是期刊出版社,

理解和支持作者将发表在期刊上的论文存储到作者所属的机构知识库中, 实施开放获取。

2012年10月, 中国科学院国家科学图书馆(即中国科学院文献情报中心)、北京大学图书馆、解放军医学图书馆、中国科学技术信息研究所等14家国内著名的科研院所与信息中心共同组建了中国机构知识库推进组, 致力于推动我国开放获取的发展、协助其他单位建立和完善机构知识库、解决科技信息资源开放共享过程中所面临的各类权益管理问题等。

为了解我国科技期刊对机构知识库存缴与传播学术论文的态度、意见和建议等, 本次调查由中国科学技术信息研究所和中国科学院国家科学图书馆牵头组织, 进行了我国首次科技期刊对学术论文开放共享的问卷调查。

开放获取论文迅速增长、影响力快速提升, 国际商业出版商正在积极介入开放获取出版, 而科技界、政府和科研资助机构更积极支持开放获取, 这使得开放获取学术资源正在成为主流的学术信息资源^{[ 2]}。机构知识库的作用是在动态变化的知识环境中, 为机构进行知识管理以及知识资产再利用^{[ 3]}。国内外机构知识库的发展都受到平台构建、信息保存、信息评价、质量控制、著作权权益管理的影响^{[ 4]}。其中, 论文的权益管理是决定机构知识库顺利发展的决定性因素。科研人员、教学人员及学生等既是资源提供者, 也是资源使用者, 而科技成果的产出与科研人员所在机构又有较明显的依附关系, 科研机构所提供的经费以及通过其他渠道获取的项目赞助或经费支持等是科研产出的必要前提。根据2002年科技部、财政部的《关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定》以及科技部2003年的《关于加强国家科技计划知识产权管理工作的规定》中明确: 一般的职务作品的著作权的署名权归属于作者, 其单位具有优先使用的权利^{[ 5]}。面对机构知识库在推广与实施中的问题, 本次调查针对国内影响力较高、实力较强的期刊出版社进行问卷调研; 调查的目的是了解我国学术期刊社对机构知识库的态度、顾虑及接受限度、对机构存缴中涉及论文版权问题的认知以及对未来机构知识库的计划等几个方面。通过调查明确机构知识库是否能得到期刊社的支持, 理清在机构知识库中面临的实际障碍与问题, 发掘影响期刊社对机构知识库支持力度的版权困扰与经费承担等深层原因。根据回收的问卷, 分析并挖掘期刊社对机构知识库的影响, 并针对性地提出可供双方接受的方案, 以促进我国机构知识库的发展, 推动知识共享与传播。

通过对本次调查结果的分析, 得到以下分析结果。

(1) 调查对象偏向理工农医领域的期刊出版社。

本次调查的基本情况是医学、工学、理学方面的期刊居多, 多数位于北京地区, 如图1和图2所示:

图1

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	图1 期刊所属学科分类

图2

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	图2 期刊地域分布

(2) 办刊经费来自资助和自筹, 借助期刊出版平台进行网络化出版。

目前期刊出版社办刊的经费来源大都是拨款与自筹相结合的方式, 比例高达42.1%, 有70.8%的期刊利用中国知网、万方数据等数据库平台将期刊内容进行网络化出版, 利用所在机构或者学会平台进行网络发布的较少, 如图3所示：

图3

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	图3 办刊的经费来源及期刊网络化出版分布

(3) 受访刊物普遍认识到机构知识库。

在调查的期刊出版社中, 有51.8%的期刊知道但是不太清楚机构知识库的含义, 有26.7%的期刊在此之前从未听说过机构知识库。同时, 有65.6%的期刊知道而且清楚开放存取的含义, 相对于机构知识库来说, 未听说过开放存取的比例较低, 只占9.2% , 如图4所示：

图4

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	图4 期刊出版社对机构知识库及开放 获取的了解程度

(4) 受访刊物多数支持作者存缴论文到机构知识库。

从本次调查对象中, 有35.9%的期刊已经或打算尝试即时、完全开放存取出版模式, 只有7.2%的期刊

采取作者付费的开放存取出版模式, 有84.1%的期刊支持作者将论文存缴于机构知识库。如图5所示:

图5

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	图5 期刊出版社对机构知识库的态度

(5) 受访单位认为论文存储将会带来较多传播效益, 较少流通收益。

期刊出版社对论文存储的认识, 普遍处在“随着机构知识库的推广, 可以产生很大的效益, 但对出版单位的市场流通方面所产生的效益相对较少”的认识上, 如图6所示:

图6

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	图6 期刊出版社对开放获取的收益的态度

(6) 期刊出版社较为认同以PDF形式存储的机构知识库政策。

在期刊对机构知识库的开放认识及政策实施的问题中, 有74.9%的期刊支持作者存储期刊出版稿到所在的机构知识库, 77.9%的期刊支持作者以PDF等相对固定不能复制内文的文件格式将论文存储到机构知识库。如图7所示:

图7

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	图7 期刊出版社对论文存缴到机构知识库的态度(1)

(7) 多数受访刊物认为应该标注详细论文元数据信息以及实施开放共享。

从图8可以看出, 超过75%的期刊都支持论文存储到知识库中应该标明详细的信息, 以供查找或推荐引用。

图8

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	图8 期刊对论文存缴到机构知识库的态度(2)

从图9可以看出, 有37.4%的期刊支持将文献向所有人开放, 只对内部人员开放的仅占2.6%, 而在开放时间方面, 有52.8%的期刊支持论文存储后应立即开放, 支持不实施开放的人仅占3.6%, 这说明, 大部分期刊对于文献的开放共享持支持态度。

图9

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	图9 期刊出版社对内容开放的态度

(8) 多数受访刊物倾向CC-BY-NC-ND许可协议。

在开放共享的传播权利方面, 有55.9%的受访刊物支持论文存储到机构知识库后, 以CC-BY-NC-ND许可方式进行共享, 这说明, 大部分期刊仍希望保留作者版权, 不愿意将版权改作其他用途。如图10所示:

图10

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	图10 期刊出版社对许可的态度

(9) 多数受访刊物认同修改版权转让合同, 使之与科研机构政策保持一致。

从图11可以看出, 有50.8%的期刊通过与作者的版权转让合同中设置相应的条款并说明许可方式来鼓励作者将论文存储到机构知识库, 有41.0%的期刊通过修改版权转让合同上的相应条款使之与开放共享许可政策保持一致, 只有29.7%的期刊支持作者保留相应版权, 这说明存缴政策在部分期刊已经在执行, 但是还需要加强其宣传力度及方式。

图11

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	图11 期刊对存缴政策的态度